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多家券商股票质押违规

更新时间:2019-09-12 10:41点击:

  约为4.5万亿,相较于去年最高的6万亿元有所下降,但监管部门持续严惩机构

  8月20日,中邮证券收到其责令改正的监管处罚决定,主要原因为股权质押回购业务、资管和债券交易业务中存在内控不完善等问题。

  8月19日,广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施。证监局指出,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。

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